公司治理

公司治理运作情形

评估项目 运作情形 与上市上柜公司治理
实务守则差异情形及原因
摘要说明
公司是否依据「上市上柜公司治理实务守则」订定并揭露公司治理实务守则? v 本公司订有「公司治理实务守则」,针对保障股东权益、强化董事会职能、尊重利害关系人权益、提升资讯透明度等皆有相关规范;有关本公司公司治理实务守则,请至本公司官网查询。 无差异
公司股权结构及股东权益
公司是否订定内部作业程序处理股东建议、疑义、纠纷及诉讼事宜,并依程序实施? v 设有投资人关系处专责处理股东建议或纠纷。 无差异
公司是否掌握实际控制公司之主要股东及主要股东之最终控制者名单? v 公司可掌握公司主要股东及其最终控制者的名单,并依法规定揭露。
公司是否建立、执行与关系企业间之风险控管及防火墙机制? v 本公司根据如与特定公司及集团企业公司间经营、业务及财务往来作业办法、子公司监理办法、背书保证作业程序、资金贷与他人作业程序及取得或处分资产处理程序等内部相关办法建立适当风险控管机制及防火墙。与关系企业间有业务往来者,均视为独立第三人办理,杜绝非常规交易情事。
公司是否订定内部规范,禁止公司内部人利用市场上未公开资讯买卖有价证券? v 本公司已订定「防范内线交易作业程序及控制重点」,以防范内线交易之发生。
董事会之组成及职责
董事会是否就成员组成拟订多元化方针及落实执行? v 本公司已订定「公司治理实务守则」,就董事会成员拟订多元化方针并落实执行。本公司董事(含独立董事)采候选人提名制度。
本公司董事会成员多元化,具备制造、品牌通路、技术研究及金融投资之产业经验,以落实执行多元化方针,建全本公司之董事会结构。
具本公司员工身分之董事占比为22.22%,独立董事占比为33.33%,3位独立董事任期年资均在3年以下,3位董事年龄在51-60岁,6位在61-70岁。
本公司注重董事会成员组成之性别平等,女性董事比率目标为10%以上,预计在第18届董事会增加一名女性董事以达成目标。
无差异
公司除依法设置薪资报酬委员会及审计委员会外,是否自愿设置其他各类功能性委员会? v 本公司已设置审计委员会及薪资报酬委员会,另亦设置社会环保责任全球委员会(FGSC)、节能技术发展委员会、职工福利委员会及劳工退休准备金监督委员会,其他功能性委员会未来将视需要评估设置。
公司是否订定董事会绩效评估办法及其评估方式,每年并定期进行绩效评估,且将绩效评估之结果提报董事会,并运用于个别董事薪资报酬及提名续任之参考? v 本公司已规划于109年订定董事会绩效评估办法,目前由议事执行单位每年针对董事会议事规范及运作管理作自我检查,确保董事会之运作悉依相关法令执行。
公司是否定期评估签证会计师独立性? v 本公司每年定期由董事会评估签证会计师之绩效及独立性。本公司董事会于讨论签证会计师聘任及独立性时,须检具所推荐之会计师个人简历,每位会计师之独立性声明(未违反职业道德规范公报第十号)以供董事会评估其独立性之讨论。本公司109年3月30日董事会审议通过,签证会计师皆符合本公司独立性评估标准(与审计客户间有直接或重大间接财务利益关系、事务所过度依赖单一客户之酬金来源、与审计客户间有重大密切之商业关系…等) 。
上市上柜公司是否配置适任及适当人数之公司治理人员,并指定公司治理主管,负责公司治理相关事务(包括但不限于提供董事、监察人执行业务所需资料、协助董事、监察人遵循法令、依法办理董事会及股东会之会议相关事宜、制作董事会及股东会议事录等)? v 本公司为落实公司治理,促使董事会发挥应有职能,以维护投资人权益,配置适任及适当人数之公司治理人员,并于108年5月14日董事会决议通过,指定财务长黄德才担任公司治理主管乙职,保障股东权益并强化董事会职能。财务长黄德才已具备公开发行公司从事财务之主管职务经验达二十年以上。公司治理主管职权范围、当年度业务执行重点及进修情形如下:
  • 依法办理董事会及股东会之会议相关事宜: 拟订董事会议程于七日前通知董事,召集会议并提供会议资料,议题如需利益回避予以事前提醒。 依法办理股东会日期事前登记、法定期限内制作开会通知、议事手册及年报。
  • 制作董事会及股东会议事錄:依法于会后二十天内完成董事会及股东会议事錄。
  • 协助董事就任及持续进修:依本公司产业特性及董事学、经历背景,协助董事拟定进修计画及安排课程。
  • 提供董事执行业务所需之资料: 针对公司经营领域以及公司治理相关之最新法令规章修订发展,定期通知董事会成员。 检视相关资讯机密等级并提供董事所需之公司资讯,维持董事和各业务主管沟通、交流顺畅。 独立董事依照公司治理实务守则,有与内部稽核主管或签证会计师个别会面了解公司财务业务之需要时,协助安排相关会议。
  • 协助董事遵循法令: 向董事会报告公司治理运作状况,确认公司股东会及董事会召开是否符合相关法律及公司治理守则规范。 协助且提醒董事于执行业务或做成董事会正式决议时应遵守之法规,并于董事会将做成违法决议时提出建言。 会后负责检核董事会重要决议之重大讯息发布事宜,确保重讯内容之适法性及正确性,以保障投资人交易资讯对等。
  • 公司治理主管进修情形详年报第35页。
无差异
公司是否建立与利害关系人(包括但不限于股东、员工、客户及供应商等)沟通管道,及于公司网站设置利害关系人专区,并妥适回应利害关系人所关切之重要企业社会责任议题? v 本公司官网设置「利害关系人专区」并留有「利害关系人」联系方式,以回应利害关系人所关切之重要企业社会责任议题。 无差异
公司是否委任专业股务代办机构办理股东会事务? v 本公司委任专业股务代理机构「福邦证券股份有限公司股务代理部」办理股东会事务。 无差异
资讯公开
公司是否架设网站,揭露财务业务及公司治理资讯? v 本公司官网上置有各年度财务业务及公司治理之相关资讯。 无差异
公司是否采行其他资讯揭露之方式(如架设英文网站、指定专人负责公司资讯之搜集及揭露、落实发言人制度、法人说明会过程放置公司网站等)? v 本公司设有英文官网,揭露相关讯息。
本公司设有发言人、投资人关系处及股务等相关部门负责依规定揭露相关讯息。
本公司于伦敦发行海外存托凭证(GDR),依规定在伦敦证交所揭露本公司相关讯息。
公司是否于会计年度终了后两个月内公告并申报年度财务报告,及于规定期限前提早公告并申报第一、二、三季财务报告与各月份营运情形? v 本公司因子公司及关系企业众多,无法提早于会计年度终了后两个月内公告并申报年度财务报告,亦无法提早公告并申报第一、二、三季财务报告,但本公司营收资讯自一○八年六月份起,提早于次月五日公告。
公司是否有其他有助于了解公司治理运作情形之重要资讯(包括但不限于员工权益、雇员关怀、投资者关系、供应商关系、利害关系人之权利、董事及监察人进修之情形、风险管理政策及风险衡量标准之执行情形、客户政策之执行情形、公司为董事购买责任保险之情形等)? v 员工权益:本公司一向以诚信对待员工,依劳基法保障员工合法权益。 雇员关怀:透过充实安定员工生活的福利制度及良好的教育训练制度与员工建立起互信互赖之良好关系。如:补助员工社团活动及提供文康娱乐、健诊补助及医疗咨询、提供员工外租宿舍、住宿员工之生活照顾及停车场等。 投资者关系:设置投资人关系处专责处理股东建议。 供应商关系:本公司与供应商之间一向维系良好的关系。 利害关系人之权利:利害关系人得与公司进行沟通、建言,以维护应有之合法权益。 董事进修之情形:本公司之董事均具有产业专业背景及经营管理实务经验。 (进修情形请参阅下表) 风险管理政策及风险衡量标准之执行情形:依法订定各种内部规章,进行各种风险管理及评估。 客户政策之执行情形:本公司与客户维持稳定良好关系,以创造公司利润。 公司为董事购买责任保险之情形:本公司已为董事购买责任保险。 无差异
就台湾证券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度发布之公司治理评鉴结果说明已改善情形,及就尚未改善者提出优先加强事项与措施。
评鉴指标 公司之独立董事是否均依「上市上柜公司董事、监察人进修推行要点」规范之时数完成进修? 公司网站是否揭露包含财务、业务及公司治理之相关资讯?
优先加强事项与措施 本公司全体董事将依「上市上柜公司董事、监察人进修推行要点」规范完成进修时数。 本公司将于公司网站揭露董事会个别成员专业背景(至少包括学经历)之介绍。

董事进修情形

职称 姓名 进修日期 主办单位 课程名称 进修时数
董事长 刘扬伟 2019/09/17 中华民国公司经营发展协会 「2019年董事会议事主管班第六期董事会运作最佳实务」系列讲座 3小时
2019/09/19 中华民国公司经营发展协会 「2019年董事会议事主管班第六期董事会运作最佳实务」系列讲座 3小时
2019/09/24 中华民国公司经营发展协会 「2019年董事会议事主管班第六期董事会运作最佳实务」系列讲座 3小时
2019/09/27 中华民国公司经营发展协会 「2019年董事会议事主管班第六期董事会运作最佳实务」系列讲座 3小时
独立董事 王国城 2018/09/17 财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会 董事与监察人实务进阶研讨会-企业并购案研析 3小时
2018/09/17 财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会 董事与监察人实务进阶研讨会-国际与我国反避税发展 3小时
独立董事 郭大維 2019/12/02 中华民国内部稽核协会 企业劳资关系:劳动契约、工作规则及劳资会议之解析与查核重点 6小时
独立董事 龚国权 2019/07/31 财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会 董事与监察人(含独立)暨公司治理主管实务研习班 12小时

公司治理主管进修情形

职称 姓名 进修日期 主办单位 课程名称 进修时数
公司治理主管 黃德才 2019/07/31 财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会 董事與監察人(含獨立董事)暨公司治理主管實務研習班-台北班 12小时
2020/04/23 财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会 企业公司治理实务:运用绩效管理提升经营成效 3小时
2020/05/12 财团法人台湾金融研训院 公司治理与薪酬委员会之运作 3小时

防範內線交易教育宣

本公司每年至少一次对现任董事及经理人办理「防范内线交易管理办法」及相关法令之教育宣导,对新任董事及经理人则于上任后安排教育宣导。本年度已于108 年12月25日对现任董事及经理人进行相关教育宣导,内容包括重大讯息之保密作业,以及内线交易形成原因、认定过程及交易实例说明。

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